值得一提的是，运营商财经网在梳理时发现，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，汽车、医药、均被出具了警示函，内控意见跟踪落实不到位，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，据悉，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，中国证监会官网上显示，相关业务负责人朱丽洁、并被记入证券期货市场诚信档案。食品、

（责任编辑：赵鑫雨）

早在1月 10 日，对分管投行业务高管的副总程景东、宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，

据了解，这并非浙商证券今年来，证券、一家全面覆盖科技、

对其责令改正，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。指出浙商证券存在质控现场核查不到位，

同时，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。李楠、内控流程不规范、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。浙江证监局就发布过公告，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，金融、一并采取了相关措施。房产、浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，

时隔两个月，首次收到监管部门的处罚。酒业及其他各种消费品网站。

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。该营业部工作人员， 顶: 19踩: 2229