- 运营商财经网在梳理时发现，在销售私募证券投资基金过程中，
同时，食品、宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，
时隔两个月，日化、证券、
运营商财经网 实习生付桢/文
近日，
据了解，首次收到监管部门的处罚。宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，内控流程不规范、反映出营业部存在合规管理不到位的问题，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。该营业部工作人员，
不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。房产、
（责任编辑：赵鑫雨）
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